“従業員不正・不祥事”の事実解明・把握にむけた『社内調査』の進め方、課題とその対応

梅林啓弁護士が2022年9月9日（金）に、一般社団法人企業研究会主催のセミナーにおいて「“従業員不正・不祥事”の事実解明・把握にむけた『社内調査』の進め方、課題とその対応」と題する講演を行いました。

セミナー詳細

I. 社内調査とは何か
　（1）昨今相次ぐ従業員による不正・不祥事（犯罪行為、不適切な行為）
　（2）社内調査の目的（そもそも何のための社内調査か）
　（3）典型的な社内調査とは少し異なる例（会社ぐるみの犯罪など）

II. 社内調査を開始するにあたって
　（1）会社に認められた調査権限
　（2）調査の実施部署（調査チームの編成）
　（3）調査スケジュールの検討（時期、回数・時間、求める証拠の範囲、収集方法など）
　（4）その他事前に講じておくべきポイント

III. 社内調査において直面する課題とその対応
　（1）調査対象者の非協力、否認
　（2）調査対象者同士、他の関係者との口裏合わせ
　（3）証拠の隠滅
　（4）社外に対する調査
　（5）時間が経過してしまった場合の証拠収集

IV. 社内調査の具体的進め方 ～証拠化へのプロセス～
　（1）調査対象者に対する事情聴取の方法
　（2）コンピュータ解析会社を利用したデータ解析の活用
　（3）収集した証拠資料の分析・評価、検証作業

V. 社内調査の結果を踏まえた対応 ～社員に対する処分、社内外への公表、再発防止策～
　（1）懲戒処分、民事・刑事上の責任追及
　（2）公表する際の要点
　（3）不正が発覚するシステムの構築