會計舞弊 / 內線交易 / 市場操縱 / 違反金融商品交易法

當發生不當會計處理導致過去年度的決算內容含有重大偏差時，必須由第三方委員會實施調查與修正決算等措施，並有可能受到包含課徴金繳納命令、刑罰、交易所強制下市在內的處分。此外，亦必須設想到股東等發起的證券訴訟以及追究董事責任之因應方式。本所根據豐富經驗，針對第三方委員會調查、金融廳與證券交易等監管委員會的應對、上市證券交易所的應對、適時公開、訴訟應對、媒體應對等多方課題提供建言，以助實踐組織性且機動性的應對。

此外，在內線交易／市場操縦／大量持股申報等之金融商品交易法相關違規的應對上，本所在日本堪稱數一數二。本所於企業實施公開或交易之際，除了就排除內線交易、市場操縱、不公平交易的風險，以及確保合法性的觀點來提供建言外，實際上出現可能被視為違規案件時，亦針對相關事實的調查／確認、法律解釋、監管機關應對、媒體應對等提供策略性建議。