- 所外セミナー
リテール向けリスク商品販売に向けての柔軟かつ有効なルール作り
- 近時の金融庁処分事例・裁判例の分析と差金決済取引（FX/CFD）規制の動向等を踏まえて -
- 日時
- 2009年10月19日(月) 13:30～16:30
- 会場
- 東京 ちよだプラットフォームスクウェア 会議室501, 502
セミナー詳細
1. リテール向けリスク商品販売勧誘規制の基本構造
(1) プロ・アマ制度
(2) 適合性原則・説明義務、不招請勧誘の禁止、商品先物取引
2. 事例検討 - 過去の処分事例・裁判例の中から、今後の業務の参考となるべき事例をピックアップして解説 -
(1) 金融庁指摘事例・行政処分事例
(2) 適合性原則・説明義務違反等に基づく損害賠償請求事例
3. 柔軟かつ有効な販売勧誘ルール作りのポイント
4. 差金決済取引(FX/CFD)等に関する最近の規制動向及びそれに向けての対応・留意点
5. 質疑応答
